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天下中小企业股分让渡体系股票让渡体式格局肯定及调换指引

天下中小企业股分让渡体系股票让渡体式格局肯定及调换指引

天下中小企业股分让渡体系股票让渡体式格局肯定及调换指引

分类:
规章制度
作者:
泉源:
2018/01/25 16:15

 

第一章 总则

 

第一条 为明白天下中小企业股分让渡体系(以下简称天下股转体系)申请挂牌公司、挂牌公司股票(以下简称股票)让渡体式格局确实定、调换和做市商到场、退出等相干事件,凭据《天下中小企业股分让渡体系业务划定规矩(试行)》、《天下中小企业股分让渡体系股票让渡细则》(以下简称《让渡细则》)等有关规定,制订本指引。

第二条 做市让渡体式格局和集合竞价让渡体式格局确实定及调换实用本指引。

一连竞价让渡的实行前提、一连竞价让渡体式格局确实定及有关调换要求,由天下中小企业股分让渡体系有限责任公司(以下简称天下股转公司)另行制订。

第三条 申请挂牌公司股东大会该当便股票接纳做市让渡体式格局或集合竞价让渡体式格局作出决定。

股票挂牌时拟接纳集合竞价让渡体式格局的,天下股转体系根据挂牌公司所属市场层级肯定其股票集合竞价拉拢频次。

第四条 挂牌公司提出申请并经天下股转公司赞成,能够调换股票让渡体式格局。

挂牌公司拟申请调换股票让渡体式格局的,其股东大会该当便股票让渡体式格局调换事件作出决定。挂牌公司该当正在股东大会会议完毕后2个让渡日内正在天下股转公司指定信息表露平台(以下简称指定网站)通告决定内容。

第五条 股票拟调换为集合竞价让渡体式格局的,天下股转体系根据挂牌公司所属市场层级肯定其股票集合竞价拉拢频次。

接纳集合竞价让渡体式格局的股票,挂牌公司所属市场层级调解时,天下股转体系将正在其市场层级调解见效当日对其股票的拉拢频次停止调解。

 

第二章 申请挂牌公司股票让渡体式格局确实定

 

第六条 股票挂牌时拟接纳集合竞价让渡体式格局的,申请挂牌公司该当正在提交挂牌申请材料的同时,背天下股转公司提交以下质料:

(一)关于股票接纳集合竞价让渡体式格局的申请(附件1);

(二)关于赞成公司股票接纳集合竞价让渡体式格局的股东大会决议;

(三)天下股转公司要求提交的其他质料。

第七条 股票挂牌时拟接纳做市让渡体式格局的,该当具有以下前提:

(一)2家以上做市商赞成为申请挂牌公司股票供应做市报价效劳,且个中一家做市商为推荐该股票挂牌的主理券商或该主理券商的母(子)公司;

(二)做市商合计获得不低于申请挂牌公司总股本5%或100万股(以孰低为准),且每家做市商不低于10万股的做市库存股票;

(三)天下股转公司划定的其他前提。

第八条 股票挂牌时拟接纳做市让渡体式格局的,申请挂牌公司该当正在提交挂牌申请材料的同时,背天下股转公司提交以下质料:-太阳集团43335.com

(一)关于股票接纳做市让渡体式格局的申请(附件2);

(二)关于赞成公司股票接纳做市让渡体式格局的股东大会决议;

(三)做市商为申请挂牌公司股票供应做市报价效劳申请(附件3);

(四)天下股转公司要求的其他质料。

第九条 天下股转公司正在出具赞成挂牌检察看法时,确认申请挂牌公司股票的让渡体式格局。

第十条 股票接纳做市让渡体式格局的,申请挂牌公司该当正在股票挂牌前确认做市商做市库存股票曾经根据中国证券注销结算有限责任公司(以下简称中国结算)要求注销于做市商做市公用证券账户,并将做市商做市库存股票注销效果背天下股转公司讲演。

第十一条 申请挂牌公司该当根据天下股转公司的要求正在公然让渡说明书和挂牌提醒性通告(附件4)中表露其股票让渡体式格局。

 

第三章 集合竞价让渡体式格局调换为做市让渡体式格局

 

第十二条 接纳集合竞价让渡体式格局的股票,挂牌公司申请调换为做市让渡体式格局的,该当相符以下前提:

(一)2家以上做市商赞成为该股票供应做市报价效劳,而且每家做市商已获得不低于10万股的做市库存股票;

(二)天下股转公司划定的其他前提。

第十三条 挂牌公司该当正在作出有关调换让渡体式格局的决定后6个月内,背天下股转公司提交以下申请材料:

(一)调换股票让渡体式格局为做市让渡体式格局申请(附件5);

(二)挂牌公司关于调换股票让渡体式格局的股东大会决议;

(三)做市商为挂牌公司股票供应做市报价效劳申请(附件6);

(四)天下股转公司要求的其他质料。

第十四条 天下股转公司收到申请材料后,正在3个让渡日内出具看法,并于出具看法当日收市后关照挂牌公司和相干做市商。挂牌公司该当于全国股转公司出具看法当日正在指定网站通告(附件7)。

第十五条 天下股转公司赞成挂牌公司股票让渡体式格局调换为做市让渡体式格局的,自天下股转公司出具看法之往后第二个让渡日起该股票让渡体式格局调换为做市让渡体式格局,相干做市商该当推行对该股票的做市报价任务。

 

第四章 做市让渡体式格局调换为集合竞价让渡体式格局

 

第十六条 接纳做市让渡体式格局的股票,挂牌公司申请调换为集合竞价让渡体式格局的,该当相符以下前提:

(一)该股票一切做市商均已知足《让渡细则》关于最低做市限期的要求,且均赞成退出做市;

(二)天下股转公司划定的其他前提。

第十七条 挂牌公司该当正在作出有关调换让渡体式格局的决定后10个让渡日内,背天下股转公司提交以下申请材料:

(一)调换股票让渡体式格局为集合竞价让渡体式格局申请(附件8);

(二)挂牌公司关于调换股票让渡体式格局的股东大会决议;

(三)做市商赞成退出做市声明(附件9);

(四)天下股转公司要求的其他质料。

第十八条 天下股转公司收到申请材料后,正在3个让渡日内出具看法,并于出具看法当日收市后关照挂牌公司和相干做市商。挂牌公司该当于全国股转公司出具看法当日正在指定网站通告(附件10)。

第十九条 天下股转公司赞成挂牌公司股票让渡体式格局调换为集合竞价让渡体式格局的,自天下股转公司出具看法之往后第二个让渡日起相干股票让渡体式格局调换为集合竞价让渡体式格局,相干做市商住手为该股票供应做市报价效劳,并该当根据《让渡细则》有关规定将该挂牌公司股票转出做市公用证券账户。

 

第五章 申请后续到场为股票做市

 

第二十条 挂牌时接纳做市让渡体式格局的股票,拟后续到场的做市商须正在该股票挂牌谦3个月前方可经申请赞成后为该股票供应做市报价效劳。

做市商退出做市后,1个月内不得申请再次为该股票做市。

第二十一条 接纳做市让渡体式格局的股票,做市商拟后续到场为该股票做市的,应背天下股转公司提交后续到场做市申请(附件11)。天下股转公司接管申请的工夫为每一个让渡日的15:30至17:00。

第二十二条 天下股转公司收到申请后,正在3个让渡日内出具看法,并于出具看法当日收市后关照提出申请的做市商。

天下股转公司赞成申请的,该做市商该当于全国股转公司出具看法当日正在指定网站通告,并于次一让渡日最先推行对该股票的做市报价任务。

第二十三条 挂牌公司提交将股票由做市让渡体式格局调换为集合竞价让渡体式格局申请后,天下股转公司停息接管做市商后续到场为该股票做市的申请,曾经接管申请的,中断检察。

挂牌公司撤回相干申请或相干申请被天下股转公司出具不同意看法的,天下股转公司将从新最先接管做市商后续到场为该股票做市的申请,曾经接管申请的,继承检察。

挂牌公司相干申请经天下股转公司赞成的,天下股转公司住手接管做市商后续到场为该股票做市的申请,曾经接管申请的,停止检察。

 

第六章 申请退出为股票做市

 

第二十四条 挂牌时接纳做市让渡体式格局的股票和由集合竞价让渡体式格局调换为做市让渡体式格局的股票,其初始做市商为股票做市不满6个月的,不得申请退出为该股票做市。后续到场的做市商为相干股票做市不满3个月的,不得申请退出为该股票做市。

第二十五条 做市商拟退出为股票做市的,应背天下股转公司提交退出做市申请(附件12)。天下股转公司接管申请的工夫为每一个让渡日的15:30至17:00。

第二十六条 天下股转公司收到申请后,正在3个让渡日内出具看法,并于出具看法当日收市后关照申请退出的做市商。

天下股转公司赞成申请的,该做市商该当于全国股转公司出具看法当日正在指定网站通告,自次一让渡日起住手推行为相干股票供应做市报价效劳,并该当根据《让渡细则》有关规定将该挂牌公司股票转出做市公用证券账户。

 

第七章 特别情况处置惩罚

 

第二十七条 接纳做市让渡体式格局的股票发作以下情况之一,将致使该股票做市商缺乏2家时,天下股转公司于有关情况发作当日收市后正在公司网站通告相干状况:

(一)该股票做市商提出申请并经天下股转公司赞成,退出为该股票做市;

(二)该股票做市商被停息、停止处置做市业务,或被制止为该股票做市。

自上述情况发作次一让渡日起,该股票停息让渡。停息让渡时期,挂牌公司该当每5个让渡日正在指定网站公布一次提醒性通告。

第二十八条 发作第二十七条所述情况致使股票停息让渡的,相干股票正在以下情况发作后规复让渡:

(一)该股票做市商正在30个让渡日内规复为2家以上;

(二)挂牌公司正在30个让渡日内提出申请并经天下股转公司赞成,股票让渡体式格局调换为集合竞价让渡体式格局;

(三)根据《让渡细则》第十八条规定,天下股转公司强迫将股票让渡体式格局调换为集合竞价让渡体式格局。

果发作上述(一)、(三)情况,股票规复让渡的,天下股转公司于规复让渡前一让渡日正在公司网站通告相干状况。

 

第八章 附则

 

第二十九条 本指引中触及天下股转公司凭据申请材料出具看法的,相干时少自天下股转公司收到申请材料的次一让渡日起算。如需申请人增补质料的,检察限期自质料增补完好之日起重新起算。

第三十条 本指引所称“以上”包罗本数,“缺乏”不包罗本数。

第三十一条 本指引由天下股转公司卖力注释。

第三十二条 本指引自2018年1月15日起实施。

附件:

1.关于股票接纳集合竞价让渡体式格局的申请

2.关于股票接纳做市让渡体式格局的申请

3.做市商为申请挂牌公司股票供应做市报价服

务申请

4.XX股份有限公司关于股票挂牌的提醒性通告

5.调换股票让渡体式格局为做市让渡体式格局申请

6.做市商为挂牌公司股票供应做市报价效劳申

7. XX股份有限公司关于调换股票让渡体式格局为

做市让渡体式格局的提醒性通告

8.调换股票让渡体式格局为集合竞价让渡体式格局申请

9.做市商赞成退出做市声明

10. XX股份有限公司关于调换股票让渡体式格局为

集合竞价让渡体式格局的提醒性通告

11. 做市商后续到场做市申请

12. 做市商退出做市申请

附件1

 

关于股票接纳集合竞价让渡体式格局的申请

 

天下中小企业股分让渡体系有限责任公司:

本公司股东大会已于X年X月X日依法作出决定,决意本公司股票挂牌时接纳集合竞价让渡体式格局。现本公司申请挂牌时股票接纳集合竞价让渡体式格局。

本公司许诺所供应的申请材料实在、正确、完好,决定顺序正当合规,果供应的申请材料不符合上述许诺及决定顺序违法违规等题目所引发的统统法律责任由本公司自行负担。

XX股份有限公司         

(公章)            

联系人:               -8722.com

联系电话:              

年    月    日       

附件2

 

关于股票接纳做市让渡体式格局的申请

 

天下中小企业股分让渡体系有限责任公司:

本公司股东大会已于X年X月X日依法作出决定,决意本公司股票挂牌时接纳做市让渡体式格局。现本公司申请挂牌时股票接纳做市让渡体式格局。

现在,已有2家以上做市商(XX、XX、……)赞成为本公司股票供应做市报价效劳,且个中1家为推荐本公司挂牌的主理券商XX/该主理券商的母(子)公司。上述做市商(拟)获得的库存股票合计XX股,合计占本公司总股本X%,个中做市商XX(拟)获得的库存股票XX股,做市商XX(拟)获得的库存股票XX股,……。

本公司许诺所供应的申请材料实在、正确、完好,决定顺序正当合规,果供应的申请材料不符合上述许诺及决定顺序违法违规等题目所引发的统统法律责任由本公司自行负担。

XX股份有限公司         

(公章)            

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联系电话:              

年    月    日       

附件3

 

做市商为申请挂牌公司股票供应

做市报价效劳申请

 

天下中小企业股分让渡体系有限责任公司:

本公司志愿为XX股份有限公司(申请挂牌公司)股票供应做市报价效劳,申请成为XX股份有限公司股票挂牌时的初始做市商,并赞成XX股份有限公司背天下中小企业股分让渡体系有限责任公司(以下简称天下股转公司)提交《关于股票接纳做市让渡体式格局的申请》。

本公司做市生意业务单位:XX;做市证券账户:XX;拟作为做市库存股的XX股份有限公司股票XX股,个中:(拟)从本股东处受让XX股,(拟)经由过程股票刊行获得XX股,(拟)经由过程其他正当体式格局获得XX股,(股票刊行完成后,)占XX股份有限公司总股本比例为X%。

本公司许诺背天下股转公司供应的相干质料实在、正确、完好,并许诺推行报价任务、遵照有关做市商的各项划定,志愿接管果违背许诺及有关规定而致使的法律结果。

XX股份有限公司         

(公章)            

联系人:               

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年    月    日       

附件4

 

XX股份有限公司-亚洲太阳城娱乐官网

关于股票挂牌的提醒性通告

 

本公司股票挂牌公然让渡申请曾经天下股转公司赞成。本公司股票将于X年X月X日起正在天下股转体系挂牌公然让渡。

证券简称:XX,证券代码:XX。-太阳集团43335.com

让渡体式格局:XX。(如为做市让渡,应表露做市商信息)

做市商1:XX(全称),推荐本公司股票挂牌的主理券商/推荐本公司股票挂牌的主理券商XX证券公司的母(子)公司。

做市商2:XX(全称)。

……

所属层级:XX。

(如有挂牌同时刊行,应表露刊行信息)本公司挂牌同时刊行总额为XX股,个中限卖前提XX股,有限卖前提XX股。有限卖前提股分将于X年X月X日正在天下股转体系挂牌公然让渡。

公然让渡说明书及附件已于X年X月X日、股票刊行状况报告书已于X年X月X日表露于全国股转体系指定信息表露平台www.neeq.com.cn或www.neeq.cc,供投资者查阅。

XX股份有限公司         

(公章)            

联系人:               

联系电话:              

年    月    日       

附件5

 

调换股票让渡体式格局为做市让渡体式格局申请

 

天下中小企业股分让渡体系有限责任公司:

本公司股东大会已于X年X月X日依法作出决定,决意本公司股票(证券简称:XX,证券代码:XX)由集合竞价让渡体式格局调换为做市让渡体式格局。现本公司申请调换股票让渡体式格局为做市让渡体式格局。

现在,已有2家(以上)做市商(XX、XX、……)赞成为本公司股票供应做市报价效劳,且各做市商均已获得不低于10万股的本公司股票。个中,做市商XX获得的拟作为做市库存股票的本公司股票XX股,做市商XX获得的拟作为做市库存股的本公司股票XX股,……。

本公司许诺所供应的申请材料实在、正确、完好,决定顺序正当合规,果供应的申请材料不符合上述许诺及决定顺序违法违规等题目所引发的统统法律责任由本公司自行负担。

XX股份有限公司         

(公章)            

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年    月    日       

附件6

 

做市商为挂牌公司股票供应做市

报价效劳申请

 

天下中小企业股分让渡体系有限责任公司:

本公司志愿为XX股份有限公司(挂牌公司)股票(证券简称:XX,证券代码:XX)供应做市报价效劳,申请成为XX股份有限公司股票做市商,并赞成XX股份有限公司背天下中小企业股分让渡体系有限责任公司(以下简称天下股转公司)提交《调换股票让渡体式格局为做市让渡体式格局申请》。

本公司做市生意业务单位:XX;做市证券账户:XX;拟作为做市库存股的XX股份有限公司股票XX股(个中,正在天下中小企业股分让渡体系买入XX股,经由过程股票刊行获得XX股,经由过程其他正当体式格局获得XX股)。

本公司自营证券账户所持XX股份有限公司股票共XX股(个中,自营证券账户XX持有XX股,自营证券账户XX持有XX股,……)。

本公司许诺背天下股转公司供应相干质料的实在、正确、完好,并许诺推行报价任务、遵照有关做市商的各项划定,志愿接管果违背许诺及有关规定而致使的法律结果。

附件:股票划转申请

XX股份有限公司         

(公章)            

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年    月    日       

附件

 

股票划转申请

 

天下中小企业股分让渡体系有限责任公司:

现本公司申请将本公司自营证券账户XX(生意业务单位编码:XX,托管单位编码:XX)所持XX股份有限公司悉数股票(证券简称:XX,证券代码:XX)划转至本公司做市证券账户XX(生意业务单位编码:XX,托管单位编码:XX)。

XX股份有限公司         

(公章)            

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年    月    日       

附件7

 

XX股份有限公司关于

调换股票让渡体式格局为做市让渡体式格局的

提醒性通告

 

XX股份有限公司(以下简称“公司”)调换股票让渡体式格局为做市让渡体式格局申请曾经天下股转公司赞成。公司股票将于X年X月X日起调换为做市让渡体式格局。调换前,公司股票仍接纳集合竞价让渡体式格局停止让渡。

证券简称:XX,证券代码:XX。

做市商1:XX(全称)。

做市商2:XX(全称)。

……

特此通告。

XX股份有限公司         

(公章)            

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年    月    日       

附件8

 

调换股票让渡体式格局为集合竞价让渡体式格局

申请

 

天下中小企业股分让渡体系有限责任公司:

本公司股东大会已于X年X月X日依法作出决定,决意本公司股票(证券简称:XX,证券代码:XX)由做市让渡体式格局调换为集合竞价让渡体式格局。现本公司申请调换股票让渡体式格局为集合竞价让渡体式格局。

经取做市商协商一致,本公司股票一切做市商XX、XX、……均赞成退出为本公司股票做市。个中,做市商XX为本公司股票的初始做市商/后续到场做市商,从近来一次为该股票做市首日起至今已凌驾6个月/3个月;做市商XX为本公司股票的初始做市商/后续到场做市商,从近来一次为该股票做市首日起至今已凌驾6个月/3个月;……,均相符《天下中小企业股分让渡体系股票让渡细则》有关做市商最低做市限期的要求。

本公司许诺所供应的申请材料实在、正确、完好,决定顺序正当合规,果供应的申请材料不符合上述许诺及决定顺序违法违规等题目所引发的统统法律责任由本公司自行负担。

XX股份有限公司         

(公章)            

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联系电话:              

年    月    日       

附件9

 

做市商赞成退出做市声明

 

天下中小企业股分让渡体系有限责任公司:

本公司志愿申请退出为XX股份有限公司(挂牌公司)股票(证券简称:XX,证券代码:XX)供应做市报价效劳,并赞成XX股份有限公司背天下中小企业股分让渡体系有限责任公司(以下简称天下股转公司)提交《调换股票让渡体式格局为集合竞价让渡体式格局申请》。

本公司为XX(证券简称)的初始做市商/后续到场做市商,从近来一次为该股票做市首日起至今已凌驾6个月/3个月,相符《天下中小企业股分让渡体系股票让渡细则》有关做市商最低做市限期的要求。

本公司许诺背天下股转公司供应相干质料的实在、正确、完好,并许诺遵照天下股转公司的各项划定,志愿接管果违背许诺及有关规定而致使的法律结果。

附件:股票划转申请

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(公章)            

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年    月    日       

附件

 

股票划转申请

 

天下中小企业股分让渡体系有限责任公司:

现本公司申请将本公司做市证券账户XX(生意业务单位编码:XX,托管单位编码:XX)所持XX股份有限公司悉数股票(证券简称:XX,证券代码:XX)划转至本公司自营证券账户XX(生意业务单位编码:XX,托管单位编码:XX)。

XX股份有限公司         

(公章)            

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年    月    日       

附件10

 

XX股份有限公司关于

调换股票让渡体式格局为集合竞价让渡体式格局的

提醒性通告

 

XX股份有限公司(以下简称“公司”)调换股票让渡体式格局为集合竞价让渡体式格局申请曾经天下股转公司赞成。公司股票将于X年X月X日起调换为集合竞价让渡体式格局。调换前,公司股票仍接纳做市让渡体式格局停止让渡。

证券简称:XX,证券代码:XX。

所属层级:XX。

特此通告。

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年    月    日       

附件11

 

做市商后续到场做市申请

 

天下中小企业股分让渡体系有限责任公司:

本公司志愿为XX股份有限公司(挂牌公司)股票(证券简称:XX,证券代码:XX)供应做市报价效劳,申请成为XX股份有限公司股票做市商。

XX股份有限公司于X年X月X日正在天下中小企业股分让渡体系挂牌,挂牌时股票接纳做市让渡体式格局且距今已谦3个月/挂牌时股票已接纳做市让渡体式格局。本公司系首次为XX(证券简称)做市/本公司系再次为XX(证券简称)做市,上一次退出为该股票做市的日期为X年X月X日,距今已谦1个月。

本公司做市生意业务单位:XX;做市证券账户:XX;拟作为做市库存股的XX股份有限公司股票XX股(个中,正在天下中小企业股分让渡体系买入XX股,经由过程股票刊行获得XX股,经由过程其他正当体式格局获得XX股)。

本公司自营证券账户所持XX股份有限公司股票共XX股(个中,自营证券账户XX持有XX股,自营证券账户XX持有XX股,……)。

本公司许诺背天下股转公司供应相干质料的实在、正确、完好,并许诺推行报价任务、遵照有关做市商的各项划定,志愿接管果违背许诺及有关规定而致使的法律结果。

附件:1. 股票划转申请

2. 关于后续到场做市申请的阐明

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年    月    日       

       

附件12

 

做市商退出做市申请

 

天下中小企业股分让渡体系有限责任公司:

本公司志愿申请退出为XX股份有限公司(挂牌公司)股票(证券简称:XX,证券代码:XX)供应做市报价效劳。

本公司为XX(证券简称)的初始做市商/后续到场做市商,从近来一次为该股票做市首日起至今已凌驾6个月/3个月,相符《天下中小企业股分让渡体系股票让渡细则》有关做市商最低做市限期的要求。

本公司许诺背天下股转公司供应的相干质料实在、正确、完好,并许诺遵照天下股转公司的各项划定,志愿接管果违背许诺及有关规定而致使的法律结果。

附件:股票划转申请

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年    月    日       

附件

 

股票划转申请

 

天下中小企业股分让渡体系有限责任公司:

现本公司申请将本公司做市证券账户XX(生意业务单位编码:XX,托管单位编码:XX)所持XX股份有限公司悉数股票(证券简称:XX,证券代码:XX)划转至本公司自营证券账户XX(生意业务单位编码:XX,托管单位编码:XX)。

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年    月    日       

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